美高梅手机网投证券投资基金信息披露管理办法

  第一章 总则

发文标题:证券投资基金信息披露管理办法

发文单位:中国证券监督管理委员会

  第一章 总则

第七天部分知识点正在结合最新的考试大纲进行整理,大家可以先看这个先行版本

  第一条为规范证券投资基金(以下简称基金)信息披露活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》),制定本办法。

发文单位:中国证券监督管理委员会

文  号:中国证券监督管理委员会令第19号

  第一条
为规范证券投资基金的上市和信息披露活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章,制定本规则。

前言

学了几天的基金基础知识,例如基金的分类呀,基金登记、募集、交易呀。我们开始最后一天关于基金基础的学习。

  第二条基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

文号:中国证券监督管理委员会令第19号

发布日期:2004-6-8

  第二条
封闭式基金、交易型开放式指数基金及其他基金的份额在本所上市(以下简称“基金上市”),适用本规则。

1.基金信息披露

基金信息披露是指基金有关当事人,在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

  基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

发布日期:2004-6-8

执行日期:2004-7-1

  第三条
本所依据有关法律、行政法规、规章和本规则,对基金上市和信息披露活动进行自律管理。

2.基金信息披露原则

1.真实
2.准确
3.完整
4.及时
5.公平
6.规范
7.易解
8.易得

  第三条基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称指定报刊)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

执行日期:2004-7-1

  第一章 总则

  第二章 基金上市

3.基金信息披露的内容

1.基金招募说明书
2.基金合同
3.基金托管协议
4.基金份额发售公告
5.基金募集情况
6.基金合同生效公告
7.基金份额上市交易公告书
8.基金资产净值、基金份额净值
9.基金份额申购、赎回价格
10.基金定期报告(年度、半年度、季度报告)
11.临时报告
12.基金份额持有人大会决议
13.基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
14.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
15.澄清公告
16.中国证监会规定的其他信息

  第四条 中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。

  第一章 总则

  第二章 基金信息披露一般规定

  第四条 基金在本所上市,应符合下列条件:

4.禁止行为

1.虚假、误导、重大遗漏
2.业绩预测
3.违规承诺收益或承担损失
4.诋毁他人
5.登载祝贺性、推荐性文字
6.中国证监会规定的其他行为

  中国证监会根据基金信息披露活动情况,及时制定相关的内容与格式准则、编报规则;根据基金信息披露活动中存在的技术问题,及时做出规范解答。

  第二章 基金信息披露一般规定

  第三章 基金募集信息披露

  (一)经中国证监会核准发售且基金合同生效;

注意:接下来的义务是重点

  证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。

  第三章 基金募集信息披露

  第四章 基金运作信息披露

  (二)基金合同期限五年以上;

5.基金管理人的信息披露义务

1.向证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等,在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要、基金份额发售公告登载在制定报刊和管理人网站上。将基金合同、托管协议登载在网站上。
2.基金合同生效次日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
3.开发式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更
4.拟在交易所上市的,应在上市日前3个工作日,刊登交易公告书到指定报刊和管理人网站。
5.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值,份额净值
6.每年结束90日内,上半年结束60日内,每季度结束15日内,刊登交易公告书到指定报刊和管理人网站。
7.重大事件2日内披露临时报告书,上报中国证监会和地方监管局备案
8.谣言要及时辟谣,并上报中国证监会和基金上市的证券交易所
9.管理人召集基金份额持有人大会,提前30日公告大会相关事项,并将大会决定事项报中国证监会核准,并予以公告。
10.基金管理人职责终止时,聘请会计师审计,审计结果公告,并上报中国证监会。

  第二章 基金信息披露一般规定

  第四章 基金运作信息披露

  第五章 基金临时信息披露

  (三)基金募集金额不低于二亿元人民币;

6.基金托管人的信息披露义务

1.基金份额发售3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
2.复核披露
3.声明托管人报告合法
4.托管人重大事务,应在事件发生前2日内披露,并报备于中国证监会及地方监管局
5.托管人召集份额持有人大会,应至少提前30日发起公告,并报备中国证监会。
6.基金托管人职责终止时,聘请会计师审计,审计结果公告,并上报中国证监会。

  第五条 公开披露的基金信息包括:

  第五章 基金临时信息披露

  第六章 信息披露事务管理

  (四)基金份额持有人不少于一千人;

7.基金合同的主要内容

1.募集基金目的,基金名称
2.管理人、托管人名称、住所
3.基金运作方式
4.封闭式基金份额或者开放式基金最低份额
5.基金份额发售日期、价格、费用
6.基金份额持有人、管理人、托管人的权利和义务
7.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
8.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式
9.基金收益分配原则、执行方式
10.作为基金管理人、托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例
11.与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式
12.基金财产的投资方向和限制
13.基金资产净值的计算方法和公告方式
14.基金募集未达到法定要求的处理方式
15.基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
16.争议解决方式

  (一)基金招募说明书;

  第六章 信息披露事务管理

  第七章 法律责任

  (五)有经核准的基金管理人和基金托管人;

8.基金招募说明书的主要披露事项

2

              1. 7. 8. 9.

12.风险警示内容
13.基金合同、托管协议摘要

  (二) 基金合同;

  第七章 法律责任

  第八章  附则

  (六)本所要求的其他条件。

9.招募说明书包含的重要信息

1.运作方式
2.费用种类,计提标准、方式

6.风险提示
7.摘要

  (三) 基金托管协议;

  第八章  附则

  经2004年3月30日中国证券监督管理委员会第80次主席办公会议审议通过,现予公布,自2004年7月1日起施行。

  第五条 基金在本所上市,基金管理人应向本所提交下列文件和资料:

10.基金托管协议的重要信息

  (四)基金份额发售公告;

  经2004年3月30日中国证券监督管理委员会第80次主席办公会议审议通过,现予公布,自2004年7月1日起施行。

  二○○四年六月八日

  (一)上市申请书;

11.基金运作信息披露

  (五)基金募集情况;

  二○○四年六月八日

  第一章 总则

  (二)经中国证监会审定的基金募集申请材料及核准文件;

12.QDII基金的信息披露

1.中文为主,英文为辅
2.人民币,美元等

3.需要境外投资顾问和境外托管人信息,投资交易信息和投资境外市场的风险信息
4.QDII也是开发式基金,在其放开申购、赎回前,至少每周披露一次基金净值、份额净值,开发后,每日披露。
5.定期报告中的内:境外投资顾问、托管人信息,境外投资信息,币种折算

  (六)基金合同生效公告;

  第一章 总则

  第一条 为规范证券投资基金(以下简称基金)信息披露活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》),制定本办法。

  (三)上市交易公告书;

监管

  (七)基金份额上市交易公告书;

  第一条 为规范证券投资基金(以下简称基金)信息披露活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》),制定本办法。

  第二条 基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以NEC百万象素手机1元拍
第39届世界广告大会2004环球小姐总决赛
新浪招商引资征代理商下简称中国证监会)的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  (四)基金简称及交易代码的申请;

1.基金监管:

政府机构依法监督管理(全面、广泛、连续、法定、强制)

  (八)基金资产净值、基金份额净值;

  第二条 基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以NEC百万象素手机1元拍
第39届世界广告大会2004环球小姐总决赛
新浪招商引资征代理商下简称中国证监会)的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

  (五)有

2.原则

保障投资人利益、适度、高效、依法、审慎、公开、公平、公正。

  (九)基金份额申购、赎回价格;

  基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

  第三条 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称指定报刊)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

证券业务资格的会计师事务所出具的募集基金验资报告;

(重点)3.证监会监管职责

1.指定规章,行使审批、注册权
2.办理基金备案
3.查处违法,予以公告
4.制定从业人员资格标准和行为准则,并监督实施。
5.监督基金信息披露
6.指导和监督基金业协会的活动
7.其他

  (十)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告;

  第三条 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称指定报刊)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

  第四条 中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。

  (六)本所一至二名会员出具的上市推荐书;

(重点)4.证监会对基金行业的监管措施及内容

1.检查
2.调查取证
3.限制交易
4.行政处罚
内容:
交易监管、投资行为监管

  (十一)临时报告;

  第四条 中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。

  中国证监会根据基金信息披露活动情况,及时制定相关的内容与格式准则、编报规则;根据基金信息披露活动中存在的技术问题,及时做出规范解答。

  (七)基金份额已全部托管的证明文件;

5.基金业协会的组成

1.普通会员:基金管理人和基金托管人
2.联席会员:基金服务机构
3.特别会员:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构

  (十二)基金份额持有人大会决议;

  中国证监会根据基金信息披露活动情况,及时制定相关的内容与格式准则、编报规则;根据基金信息披露活动中存在的技术问题,及时做出规范解答。

  证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。

  (八)基金管理人联系方式及该基金的基金经理的姓名和联系方式、信息披露负责人及经办人的姓名和联系方式;

(重点)6.基金业协会的职责

1.教育和组织会员守法合规,维护投资人合法权益
2.维护会员合法权益,反映会员的建议与要求。
3.自律监督
4.指定行业标准
5.提供会员服务
6.调节会员间纠纷
7.非公开募集基金的登记、备案
8.其他

  (十三)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动;

  证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。

  第二章 基金信息披露一般规定

  (九)基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人职责的承诺;

(重点)7.管理公开募集基金的基金公司的准入监管条件

  (十四)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

  第二章 基金信息披露一般规定

  第五条 公开披露的基金信息包括:

  (十)基金管理人保证所提交文件和资料真实、准确和完整的承诺;

上一篇:《#20天备战基金从业资格考试(第六天)#基金的募集、交易、登记》

  (十五)澄清公告;

  第五条 公开披露的基金信息包括:

  (一)基金招募说明书;

  (十一)本所要求的其他文件。

下一篇:《#20天备战基金从业资格考试(第八天)#基金客户分类和基金职业道德》

  (十六)中国证监会规定的其他信息。

  (一)基金招募说明书;

  (二) 基金合同;

  交易型开放式指数基金上市的,除了提交上述文件和资料外,还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。

  第六条 公开披露基金信息,不得有下列行为:

  (二) 基金合同;

  (三) 基金托管协议;

  第六条
本所对符合上市条件并经核准上市的基金,自收到第五条规定的文件之日起三十个工作日内安排基金上市。

  (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

  (三) 基金托管协议;

  (四)基金份额发售公告;

  第七条 基金上市前,基金管理人应与本所签定上市协议书。

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